Break Out là gì mà được nhiều trader quan tâm, đặc biệt là với thị trường chứng khoán, forex hay tiền điện tử? Được biết, Break Out là trạng thái giá phá vỡ một ngưỡng nào đó khi nó chuyển động trên thị trường. Ngoài ra, Break Out cũng được dùng để nói đến một chiến lược giao dịch. Trong đó, trader sẽ tận dụng sự phá vỡ của giá để tăng lợi nhuận. Tuy nhiên, giao dịch với chiến lược này không dễ dàng. Vậy nên hãy theo dõi bài viết sau để nắm được những kiến thức cơ bản.
Khái niệm Break Out là gì?
Break Out là thuật ngữ được dùng để mô tả trạng thái giá phá vỡ khỏi một khu vực giá quan trọng nào đó mà nó đã duy trì vùng giá này một thời gian. Sau khi hiện tượng Break Out diễn ra thành công, xu hướng của thị trường sẽ diễn biến tương tự với chiều hướng giá Break Out.
Thông thường, khu vực giá quan trọng mà thị trường đã duy trì trước khi diễn ra hiện tượng phá vỡ là những giai đoạn tích lũy đi ngang. Trong đó, khu vực giá này được giới hạn bởi các đường trendline từ xu hướng tăng/ xu hướng giảm, hoặc từ các khu vực giá tích lũy theo hình dáng cụ thể nào đó. Sau khi giá phá vỡ vùng giá này thành công, xu hướng của thị trường có thể bức phá một cách mạnh mẽ theo xu hướng phá vỡ trước đó. Đây có thể là một sự đảo chiều ngoạn mục, hay duy trì xu hướng cũ nhưng với một lực tăng hoặc giảm mạnh mẽ hơn.
Trader có thể tận dụng hiện tượng breakout để tìm cơ hội vào lệnh
Chiến lược giao dịch Break Out có thể giúp trader tăng lợi nhuận, nhưng không phải đợt phá vỡ nào cũng đủ lực tạo ra xu hướng mới. Cũng như không phải cú Break Out nào cũng thành công. Đó là những rủi ro tiềm ẩn mà trader có thể đối mặt khi sử dụng chiến lược này.
Hiện tượng phá vỡ có thể xuất hiện với bất kỳ tài sản nào ở mọi khung thời gian. Thế nên, dù trader theo phong cách nào cũng đều có thể sử dụng chiến lược giao dịch phá vỡ giá này.
Phân loại Break Out trên thị trường
Về cơ bản, thuật ngữ Break Out được hiểu là hiện tượng phá vỡ của giá nhưng trên thị trường lại có nhiều dạng Break Out khác nhau. Điều đó phụ thuộc vào đặc điểm của khu vực giá quan trọng trước khi Break Out, cũng như diễn biến của quá trình phá vỡ giá. Theo đó, Break Out cũng được chi thành nhiều dạng khác nhau, với tỷ lệ phá vỡ thành công nhất định. Từ đó, chiến lược giao dịch với từng dạng cũng có sự khác biệt.
Break Out khỏi khu vực giá tích lũy đi ngang
Đối với trường hợp giá phá vỡ khỏi khu vực tích lũy đi ngang, hoặc nghiêng khi phe mua hoặc bán đang tạm nghỉ và đang trong quá trình tích lũy cho một đợt phá vỡ mới. Khi giá Break Out khỏi khu vực này tức là nó đã đi qua giới hạn của mức hỗ trợ và đi xuống hoặc đi lên.
Trong đó, mức hỗ trợ hoặc kháng trên thị trường thường có lực cản khá mạnh nên giá phải chạm đến và quay đầu ít nhất 3 lần. Lực Break Out sẽ càng lớn nếu giá phá vỡ khỏi những mức cản mạnh.
Giá có thể phá vỡ vùng tích lũy đi ngang theo hướng đi lên hoặc đi xuống
Break Out khỏi đường trendline của xu hướng
Đường xu hướng (trendline) phía dưới giữ nhiệm vụ như một mức hỗ trợ có lực cản mạnh mẽ, trong khi đường trendline phía trên có nhiệm vụ như một mức kháng cự mạnh. Thị trường có thể đảo chiều sau khi giá phá vỡ các ngưỡng hỗ trợ, hoặc kháng cự này.
Sau đợt duy trì xu hướng hoặc giảm dài hạn, hoặc trung hạn, nhưng cũng có thể là đợt sóng tăng/ giảm ngắn hạn thì thị trường có xu hướng chuyển động chậm hơn một chút. Đó là vì xu hướng đang có dấu hiệu suy yếu, hay chỉ đơn giản là phe bán, hoặc mua đang tạm nghỉ ngơi. Khi đó, phe còn lại sẽ cố gắng tấn công để tạo ra những cú Break Out mạnh mẽ. Hệ quả là thị trường đảo chiều xu hướng hoặc tạo ra một đợt điều chỉnh mới trước khi duy trì xu hướng trước đó.
Cũng có những trường hợp giá phá vỡ đường xu hướng phía trên của xu hướng tăng, hay còn gọi là ngưỡng kháng cự. Sau đó, tạo ra một xu hướng tăng mới, kèm theo đường xu hướng và độ dốc tương ứng. Tương tự như thế với trường hợp giá phá vỡ đường trendline phía dưới, hay còn được xem như một đường hỗ trợ. Sau đó, xu hướng giảm mới sẽ được tạo ra với đường trendline và độ dốc tương ứng.
Giá tạo ra cú Break Out với xu hướng chính và tạo ra xu hướng giảm
Giá phá vỡ các đường trendline và tạo ra đợt điều chỉnh mới
Break Out khỏi mô hình giá
Tổng quan
Mô hình giá, hay còn gọi là price pattern là công cụ hỗ trợ đắc lực với các trader theo đuổi phong cách giao dịch theo hành động giá (price action). Hầu hết các mô hình giá trên thị trường đều đại diện cho những đợt tích lũy của phe mua hoặc bán. Thế nhưng, nó không đơn giản chỉ là những đợt tích lũy sideway mà vùng tích lũy sẽ có hình dáng đặc biệt. Trong đó có thể kể đến hình tam giác, hình chữ nhật, hay lá cờ, hoặc mô hình cái nêm… Tại thời điểm giá phá vỡ khỏi price pattern, thị trường sẽ chuyển biến theo một xu hướng cụ thể và thường đem đến lợi nhuận cao cho trader.
Ví dụ minh họa
Giá tạo ra đợt Break Out mô hình tam giác giảm
Hình minh họa phía trên cho thấy thị trường đang ở xu hướng tăng. Lúc này, giá di chuyển có phần chậm chạp và tích lũy một khu vực giá có hình tam giác, gọi là mô hình giá Tam giác giảm (Descending Triangle). Trong đó, đường kháng cự đang có chiều hướng dốc xuống và đường hỗ trợ thì ở trạng thái ngang.
Mô hình này không giúp trader xác định được xu hướng chính xác của thị trường sau khi giá Break Out. Đối với mô hình tam giác giảm, giá đã tạo thành những đỉnh thấp hơn khi tích lũy trong khi đáy tiếp tục với mức hỗ trợ cho biết phe bán đang giữ thế chủ động. Kirkpatrick C.D & Dahlquist J.R đã phát biểu trong nghiên cứu của họ rằng xác suất để giá phá vỡ theo hướng xuống chiếm tỷ lệ là 64%, cao hơn so với tỷ lệ Break Out theo hướng đi lên là 36%. Tuy nhiên, ví dụ trên lại rơi vào trường hợp có xác suất thấp hơn khi giá Break Out theo chiều đi lên, kèm theo đó là việc thị trường tăng giá.
Vì sao giao dịch với Break Out tiềm ẩn nhiều rủi ro? Thế nào là Break Out giả?
Chiến lược giao dịch với các đợt Break Out có thể mang đến lợi nhuận lý tưởng cho trader vì giá thường tạo ra những cú bứt phá mạnh mẽ sau khi Break Out. Thế nhưng, vấn đề là giá có thực hiện đợt Break Out thành công hay không. Tuy giá đã vượt qua mức hỗ trợ hoặc kháng cự nhưng lại quay đầu trở về khu vực giá trước đó, rồi tiếp tục duy trì xu hướng này một khoảng thời gian, hay Break Out ở hướng ngược lại sẽ khiến trader lầm tưởng Break Out diễn ra thành công. Thế nhưng, kết quả cuối cùng lại không được như kỳ vọng. Hiện tượng này được gọi là phá vỡ giả, hoặc có thể gọi là false Break Out hay fakeout.
Chiến lược giao dịch với tín hiệu Break Out tiềm ẩn nhiều rủi ro hơn vì thị trường thường xuất hiện những đợt phá vỡ giả, hoặc lực bức phá không đủ mạnh sau khi Break Out nên giá không diễn biến theo hướng của đợt phá vỡ. Điều này khiến lợi nhuận cuối cùng không để bù đắp cho chi phí giao dịch, hoặc tỷ lệ R: R không đủ tốt và hiệu quả trong dài hạn.
Trường hợp giá tạo tín hiệu phá vỡ giả vùng tích lũy đi ngang
Giá tạo ra phá vỡ giả đối với vùng sideway
Trong mình họa phía trên, nếu màu đó có phần thân nến khá dài Break Out mức hỗ trợ của khu vực tích lũy đi ngang. Thế nhưng sau đó, giá lại quay về khu vực tích lũy này và sau vài phiên giao dịch, giá mới thật sự phá vỡ theo hướng đi lên thông qua nến màu xanh có phần thân nến khá dài. Vậy nên, nếu trader vội vàng vào lệnh sau khi nến màu đỏ tạo tín hiệu giả đóng cửa thì giao dịch đó thất bại.
Trường hợp giá tạo tín hiệu phá vỡ giả với đường trendline
Giá tạo ra tín hiệu phá vỡ giả với đường trendline khiến trader nhầm lẫn
Hình minh họa trên có giá đang ở xu hướng giảm và giá đã vượt ra khỏi đường trendline 2 lần, nhưng lại quay về xu hướng giảm sau vài phiên giao dịch. Đây chính là 2 đợt tạo ra false breakout của giá. Cho đến lần phá vỡ đường trendline thứ 3, giá mới thật sự breakout đường trendline dưới đang giữ vai trò như một mức hỗ trợ quan trọng. Tuy lần phá vỡ này không khiến xu hướng đảo chiều nhưng lại tạo ra xu hướng giảm mới. Xu hướng này có biên độ giảm mạnh hơn, tương ứng với đường trendline có độ dốc nhiều hơn.
Trường hợp giá phá vỡ thành công nhưng rủi ro cao trong khi lợi nhuận thấp
Giá Break Out thành công nhưng trader lại nhận được lợi nhuận thấp, kèm theo rủi ro cao
Trước hết, giá đã thành công trong việc phá vỡ đường trendline của một xu hướng tăng và thị trường bắt đầu đảo chiều theo hướng giảm. Thế nhưng, lực Break Out lúc này không đủ mạnh nên giá chỉ chỉ giảm xuống một đoạn rồi đổi chiều và tăng lên. Nếu lúc này trader vào lệnh Sell ngay tại vị trí phá vỡ, rồi chốt lời khi thấy mô hình nến Bullish Engulfing tạo ra tín hiệu đảo chiều tăng thì lợi nhuận sẽ thấp. Ngược lại, nếu trader bỏ qua tín hiệu đảo chiều rồi tiếp tục giữ lệnh thì cây nến Doji sẽ quét Stop Loss của bạn nếu trader dừng lỗ phía trên đỉnh cao nhất của xu hướng tăng phía trước.
Với trường hợp này, giá đã tạo ra vùng sideway khi lực phá vỡ không đủ mạnh. Trong đó, một đợt Break Out giả đã xuất hiện khi nến xanh đóng cửa bên ngoài so với mức kháng cự. Nếu trader vội vàng vào lệnh Buy sau khi nến này kết thúc thì sẽ thất bại. Vì nến đỏ tiếp theo sẽ tạo ra mô hình Tweezer Top đảo chiều giảm giá.
Sau đợt duy trì giá trong vùng đi ngang, trên thị trường xuất hiện mô hình nến Sao Hôm. Qua đó, trader nhận được tín hiệu đảo chiều giảm, nên có thể vào Sell để tối đa hóa lợi nhuận. Nếu bỏ lỡ cơ hội này, bạn vẫn có thể vào lệnh Sell sau khi giá phá vỡ mức hỗ trợ rồi tạo lực giảm mạnh, khiến giá giảm sâu, cùng với độ dốc gần như thẳng đứng.
Dấu hiệu phân biệt Break Out thật và false Break Out là gì?
Điều quan trọng là trader nắm được cách nhận diện false Break Out là gì. Trước tiên, các bạn cần hiểu rằng dự đoán nào cũng có xác suất sai và không hoàn hảo 100%. Dù cho giá đã đóng cửa phía ngoài của các mức giá quan trọng, nhưng nó vẫn có thể quay đầu chỉ sau vài phiên giao dịch. Tuy không chắc chắn được tín hiệu Break Out thành công 100% nhưng vẫn có những dấu hiệu để trader nhận biết xác suất giá Break Out thành công. Cụ thể:
Giá Break Out thành công đi cùng với khối lượng giao dịch lớn
Khối lượng giao dịch tại thời điểm đang xét so với volume trung bình ở thời điểm gần nhất sẽ phản ánh việc phe bán hoặc mua chiếm ưu thế trên thị trường. Trong đó, nếu khối lượng giao dịch hiện tại lớn hơn thì xác suất cao là giá Break Out thành công và ngược lại. Khối lượng giao dịch cao còn cho thấy bên bán hoặc mua đã gia nhập thị trường khá quyết liệt. Khi đó, nhiều khả năng là giá sẽ di chuyển theo hướng của phe có lực mạnh hơn.
Thông qua khối lượng giao dịch, trader có thể củng cố dự đoán giá breakout
Hình minh họa cho thấy volume không có nhiều biến động khi giá tạo ra một đợt Break Out giả, trong khi với đợt breakout thành công thì khối lượng giao dịch đã tăng lên đáng kể.
Phân biệt tín hiệu Break Out giả thông qua khối lượng giao dịch
Với tình huống tiếp theo, nhiều trader sẽ lầm tưởng rằng giá đã breakout thành công, vì thị trường liên tục giảm giá sau khi nến đóng cửa dưới mức hỗ trợ. Tuy nhiên, khối lượng giao dịch tại thời điểm phá vỡ của giá lại không tăng lên mà còn giảm đi so với những đợt trước đó. Cuối cùng, giá đã di chuyển theo hướng đi lên và tạo ra xu hướng tăng mới.
Giá thường retest khu vực hỗ trợ hoặc kháng cự sau khi Break Out trước khi di chuyển theo hướng phá vỡ
Quá trình giá retest giúp dự đoán Break Out trở nên đáng tin hơn
Dấu hiệu Break Out tiếp theo chính là đợt retest của giá về các mức hỗ trợ hoặc kháng cự sau 1 đến 2 phiên giao dịch trước khi đi theo xu hướng phá vỡ. Đôi lúc sẽ mất nhiều thời gian để giá retest hơn và cũng có lúc giá retest nhiều hơn 1 lần trước khi di chuyển theo hướng phá vỡ. Thường thì các trader sẽ gia nhập thị trường sau khi giá retest, thay vì tại điểm giá phá vỡ.
Thế nhưng, cũng có trường hợp giá di chuyển theo hướng Break Out ngay mà không retest. Do đó, trader sẽ bỏ lỡ những cơ hội giao dịch lý tưởng nếu chờ đến khi giá retest.
Chỉ báo kỹ thuật xác nhận tín hiệu Break Out
Chỉ báo kỹ thuật là một trong những công cụ không thể thiếu khi trader cần xác nhận tín hiệu đảo chiều. Trong đó, tín hiệu từ hiện tượng chỉ báo nhanh (leading indicators) hội tụ, hoặc phân kỳ được nhiều trader sử dụng vì độ chính xác cao. Trong đó:
- Tín hiệu phân kỳ: Đỉnh sau của giá cao hơn so với đỉnh phía trước nhưng chỉ báo lại cho tín hiệu đỉnh sau thấp hơn so với đỉnh phía trước.
- Tín hiệu hội tụ: Đáy sau của giá thấp hơn so với đáy phía trước nhưng chỉ báo lại cho tín hiệu đáy sau cao hơn so với đáy phía trước
Xác nhận tín hiệu Break Out thông qua hiện tượng hội tụ hoặc phân kỳ của giá
Trong hình minh họa phía trên, tín hiệu hội tụ giữa giá và RSI đã hình thành trước khi giá phá vỡ mức kháng cự. Từ đó, trader có thể dự đoán rằng thị trường có thể đảo chiều và tăng. Từ đó, khả năng giá Break Out thành công được củng cố hơn.
Thực tế chứng minh, càng nhiều chỉ báo, hoặc tín hiệu xác nhận giá tạo ra đợt phá vỡ thì xác suất Break Out thành công càng cao. Trader có thể kết hợp đồng thời cả 3 tín hiệu phía trên để nhận dạng chính xác tín hiệu Break Out của giá.
Một vài lưu ý
Trong quá trình tìm hiểu Break Out là gì, trader cũng xác định chính xác các vùng hỗ trợ và kháng cự quan trọng khi giá đi vào khu vực sideway, hay vẽ các đường trendline chuẩn xác. Có như thế, việc nhận diện tín hiệu Break Out thật hay giả sẽ dễ dàng hơn. Trong đó, trader cần lưu ý 2 vấn đề sau:
- Không cố gắng ép các đường trendline, hỗ trợ hoặc kháng cự theo ý của mình. Những đường này cần phải cắt các đỉnh, hoặc đáy, hay một mức cản mạnh của xu hướng. Đồng thời, phải đảm bảo được giá quay đầu về các mức cản đó ít nhất 3 lần.
- Các đường trendline, hỗ trợ hoặc kháng cự sẽ được xác định thông qua giá đóng cửa, thay vì mức giá cao nhất hoặc thấp nhất. Vì có nhiều tình huống false Break Out được tạo ra từ bóng nến. Chỉ khi giá đóng cửa nằm ở phía ngoài của các mức hỗ trợ, hoặc kháng cự thì trader mới nên xem xét đến xác suất thành công của đợt phá vỡ này. Ngược lại, nếu chỉ có bóng nến vượt qua mức hỗ trợ hay kháng cự thì bạn nên bỏ qua và chắc chắn là đợt phá vỡ giả để giảm thiểu rủi ro.
Nắm rõ một số lưu ý quan trọng khi phân biệt tín hiệu Break Out giả
Chiến lược giao dịch với hiện tượng Break Out
Nếu hiện tượng Break Out diễn ra thành công thì giá sẽ di chuyển theo hướng đã phá vỡ. Khi đó, trader có thể tận dụng cơ hội để đón đầu xu hướng và tăng lợi nhuận cho bản thân. Dưới đây là chiến lược giao dịch khi thị trường Break Out thành công mà trader có thể tham khảo:
- Bước 1: Xác định thị trường đang ở xu hướng tăng, hoặc giảm hay đi ngang.
- Bước 2: Xác định mức hỗ trợ, kháng cự, hoặc vẽ đường trendline.
- Bước 3: Xác định dấu hiệu phá vỡ khi giá đóng cửa của nến nằm ngoài mức hỗ trợ, kháng cự.
- Bước 4: Sử dụng tín hiệu từ khối lượng giao dịch, hiện tượng giá retest về khu vực Break Out hoặc chỉ báo kỹ thuật để củng cố tín hiệu.
- Bước 5: Vào lệnh nếu giá có tỷ lệ Break Out thành công cao.
- Bước 6: Chọn điểm stop loss và take profit.
Trader có thể vào lệnh theo 2 cách như sau:
Vào lệnh tại thời điểm giá Break Out
- Điểm vào lệnh: Vào lệnh ngay ở giá đóng cửa của nến xác nhận xu hướng sau đợt phá vỡ. Nếu là đợt phá vỡ tăng thì nến xác nhận có màu xanh, thể hiện lệnh BUY. Ngược lại, nếu đợt phá vỡ giảm thì nến xác nhận có màu đỏ, thể hiện lệnh SELL.
- Stop loss: Nếu Break Out với vùng sideway thì điểm cắt lỗ nằm phía dưới mức hỗ trợ của lệnh Buy, hoặc nằm phía trên đường kháng cự nếu trader thực hiện lệnh Sell. Nếu Break Out với xu hướng tăng hoặc giảm thì trader nên đặt SL nằm ở đáy gần nhất phía trước nếu thực hiện lệnh BUY, hoặc đặt SL ngay ở đỉnh gần nhất nếu thực hiện lệnh SELL.
- Take Profit: Trader có thể thiết lập điểm chốt lời ở mức lợi nhuận theo ý muốn, hoặc có thể dựa vào R:R (tối thiểu từ 1:2).
Vào lệnh sau đợt retest về vùng phá vỡ của giá
- Điểm vào lệnh: Vào lệnh ngay tại vị trí giá retest về vùng hỗ trợ nếu thực hiện lệnh Sell bị phá vỡ. Hoặc vào lệnh khi giá retest vùng kháng cự nếu thực hiện lệnh Buy bị phá vỡ.
- Stop loss: Điểm cắt lỗ nên được thiết lập ở vị trí phía dưới đường kháng cự nếu vào lệnh Buy hoặc phía trên mức hỗ trợ nếu trader vào lệnh Sell.
- Take Profit: Điểm TP nên được đặt theo tỷ lệ R:R tối thiểu là 1: 2.
Các giao dịch này khá an toàn, nhưng nó vẫn phụ thuộc vào chuyển động mạnh hoặc yếu của giá. Nếu những cú đột phá mạnh xuất hiện thì giá có thể bỏ qua bước retest và di chuyển theo xu hướng phá vỡ nên trader có thể lỡ mất những cơ hội vào lệnh lý tưởng.
Thuật ngữ Break Out là gì, đặc điểm và chiến lược giao dịch với tín hiệu này, cũng như cách phân biệt false breakout đã được Forex Dictionary trình bày cụ thể. Có thể nói, chiến lược giao dịch với Break Out mang về nhiều lợi nhuận nhưng chỉ phù hợp với những trader đã có kinh nghiệm vì tiềm ẩn nhiều rủi ro. Hy vọng qua bài viết, trader đã có được nhiều thông tin hữu ích về Break Out là gì cũng như cách giao dịch hiệu quả. Chúc các bạn thành công.
Tôi là Trang Thái Hùng – tác giả của những bài viết trên ForexDictionary, với kinh nghiệm hơn 5 năm trong lĩnh vực đầu tư tài chính tôi muốn chia sẻ đến bạn đọc các kiến thức mà tôi đã tích luỹ được, vững kiến thức chọn được nơi đầu tư an toàn lợi nhuận khủng không còn là chuyện quá khó.
